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财经深一度|期货圈都在议论这项新规,为啥?

新华社 2021-09-13 19:02 30368

9月10日,中国期货业协会对外发布《期货公司居间人管理办法(试行)》。这项新规引发了期货圈一片热议,缘由几何?

居间人,通俗地说就是“中间人”,“期货公司居间人”可以理解为“为期货公司介绍客户的中间人”。居间人是部分客户与期货公司发生经纪业务关系的桥梁,居间报酬来源于居间人为期货公司所介绍客户参与期货交易产生的手续费,居间活动已成为此类期货经纪业务的关键一环。

“期货公司居间人的作用有点像保险经纪人,在我国期货市场诞生之初就有居间人的身影。”鲁证期货总经理刘庆斌说。

然而,有少数居间人介绍客户开户时,故意隐瞒交易风险,夸大市场收益。甚至,有居间人通过骗取客户交易权限,无视客户利益,肆意代客交易,以谋取更高的居间报酬。

中期协数据显示,2017年至今,该协会处理的各类投诉中,涉及居间人的投诉占比由5%上升至45%,呈现逐年增长趋势。此类投诉90%以上是因居间人诱导开户、喊单指导交易等超越中介人身份的行为引发。

方正中期总经理许丹良介绍,中期协出台此办法之前,居间人监管缺乏全国统一的规范性监管政策,“期货业务有着专门的监管部门和监管规范,居间人既然已经介入到期货市场之中,就应该有针对性地加以规范管理。”

中期协相关负责人介绍,协会作为全国期货业自律性组织,有必要、有责任秉持“尊重现状、摸清底数、问题导向、数据依托、规范管理”的原则,通过制定全国统一的自律管理规则和建立公开、透明的居间人信用体系,防范由居间活动产生的利益冲突,杜绝不诚信、不合规行为,压实期货公司管理责任,逐步规范期货公司居间人管理,充分保护投资者合法权益。

“办法将期货居间人纳入自律监管范畴,既是对居间人的承认,也是加强对居间人的约束和管理。”许丹良说,该办法对过去出现的问题和容易发生利益冲突的地方都有细致的规定,强调了事前、事中、事后的全覆盖监管,很有针对性。

“办法的核心就是要切断过去居间人对客户不利的各种途径,防止夸大宣传,切实保护投资者合法权益。”刘庆斌认为,通过规范期货公司、居间人、投资者三者之间关系,厘清居间合作边界,可为营造公开、公平、公正的营商环境提供重要制度保障。(记者刘开雄)

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