中登公司员工涉21亿“老鼠仓” 专盯王亚伟等明星私募基金

封面新闻 2018-07-11 23:19 27829

裁决文书截图

封面新闻记者 杨尚智

“老鼠仓”一直是中国证券市场上被投资者深恶痛绝的行为之一。之前在基金、券商、保险等多个金融领域的都曾揪出过“老鼠仓”。而7月10日,随广东省高级人民法院的一纸判决书,一庄由证券账户开户与结算公司——中国证券登记结算有限责任公司(简称“中登公司”)员工主导的“老鼠仓”案件也浮出水面。

与以往不同的是,此次“老鼠仓”涉及证券结算管理机构员工,判决书中指出,中登深圳分公司员工涂健于2011年6月至2014年3月间,利用其在公司查询权限,非法查询王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募基金的动向,并以电话短信等方式告知其弟弟上诉人涂欣,涂欣按照涂健的指令买卖股票,非法获利347万余元。最终法院判决涂健犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑三年,并处罚金人民币二百万元;其弟涂欣判处有期徒刑二年,并处罚金人民币一百五十万元。

紧跟明星私募 盈利347万元

中登公司设立于2001年3月,上交所和深交所分别持有其50%的股份,是一家不以营利为目的的企业法人。按照《证券法》相关规定,中登公司的基本职能有6项:分别为证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务等。

判决书显示,1965年出生的涂健,在1993年3月进入原深圳证券登记公司工作,2007年5月,涂健轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构(实时开户)稽核岗工作,2011年7月,调整至证券账户管理岗,开始有了证券账户查询权限。

2011年6月至2014年3月期间,涂健利用其具有的证券账户查询权限,知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息,通过在报刊亭、小卖部等地方购买的不记名手机卡,以电话短信等方式告知其弟涂欣。

按照涂健的指令,涂欣动用家人及朋友的9个账户组进行跟随交易。经统计,上述9个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只,累计趋同买入金额人民币21.37亿元,趋同交易盈利347.54万元。

在判决书中,凃健称,自己只在加拿大的时候操作过账户,并是用电脑下的单。“其他证券账户我没有自己操作我就不记得了。”

专盯王亚伟等明星私募基金

根据判决书披露,自2011年6月3日以来,涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录,共计查询上述两类账户400多个。自2011年6月至2014年3月,“白某英”等9个账户与59个私募基金及券商资管计划存在吻合情况,且主要集中在2013年及2014年1月至3月。

调查表明,涂健所查询的账户大多是明星私募基金经理的账户,包括一哥王亚伟、孙建冬、陈锋等。

其中,涂健查询次数最多的为“华润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托”,查询次数227次。该账户系陈锋掌管的展博投资账户,展博1期曾是2009-2011年的阳光私募第一名。

另外,查询“中国对外经济贸易信托有限公司-昀沣证券投资集合资金信托计划”185次,该账户系原“公募一哥”王亚伟掌管的千合资本账户。还查询鸿道投资孙建冬掌管的鸿道1期、鸿道2期、鸿道3期账户,分别108次、99次、116次。

投案自首 兄弟俩双双获刑

因涉嫌利用未公开信息交易牟利,2017年3月,涂健、涂欣两兄弟被深圳公安局取保候审。

2018年1月2日,深圳市中级人民法院对该案一审宣判,被告人涂健犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年,并处罚金人民币200万元;涂欣犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑2年,并处罚金人民币150万元。法院判决书中指出,涂健是主犯,依法应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚;涂欣是从犯,依法应当减轻处罚。涂健具有自首情节、认罪认罚,依法予以减轻处罚。涂欣主动投案,未如实供述自己的罪行,不能认定自首,但仍可酌情从轻处罚。

宣判后,涂健服从判决,涂欣提出上诉称,其并不知道买卖股票的信息来源情况,原以为哥哥在深交所工作,后来才知道他在中登公司工作。涂欣还表示与涂健从小就不和,涂欣称,“我大学毕业来到深圳本来想找他帮忙找工作,他帮他自己小舅子找工作也不帮我找,我找不到工作没地方住,在他家也是住客厅,而且没住二十天就被他老婆赶出去了,我后来工作包括股票都是靠我自己,我们之间关系一直不好,他让我代其操作股票,而我自己又是做股票的,不是父母让我帮他操作的话,我才不会代涂健操作股票,而且帮涂健操作股票过程中,涂健还问我操作的如何,还对我操作水平很不满意,为此我跟我父母吵过很多次,也表示不愿意帮涂健操作股票。”

不过,上述申辩并未被二审法院采纳,2018年5月,广东省高级人民法院决定驳回涂欣上诉,对该案维持原判。

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