1分钱!5只股票打新报出超低价,这家私募周末吃罚单,曾因违规交易ST慧球被罚数百万

中国证券报 2020-06-30 13:01 27770

曾因违规买卖ST慧球股票遭罚款数百万元的思考投资,近日又因新三板精选层打新询价违规,被全国股转公司和中国证券业协会联手处罚。

6月27日全国股转公司公告,思考投资管理的自营投资账户及子公司管理资金在参与精选层首批5只股票网下询价中,存在报价均为0.01元的行为,公司及相关账户被全国股转公司限制证券买入交易三个月,并被中证协出具警示函。

5家公司均报价1分钱

思考投资被限制买入证券3个月

新三板精选层首批5家公司的询价工作正如火如荼进行着,然而一家投资机构却罕见给出1分钱报价,这也引得全国股转公司迅速开出了首份剑指机构询价违规的罚单。

全国股转公司表示,2020年6月23日,挂牌公司向不特定对象公开发行股票,网下询价正式启动。总体来看,网下投资者报价较为理性,较好地发挥了专业投资者定价能力强的优势。但在6月24日的网下投资者报价中,全国股转公司与中国证券业协会发现了个别违规报价、扰乱市场秩序的行为。

6月24日,思考投资管理的自营投资账户、台州思考投资管理有限公司管理的“思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金”在参与艾融软件、颖泰生物、球冠电缆、同享科技、佳先科技等5只股票网下询价中,报价均为0.01元。

图片来源:全国股转公司

上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则(试行)》(以下简称《承销管理细则》)第16条“网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则报价,不得协商报价或者故意压低、抬高价格”等有关规定。

针对上述违规行为,全国股转公司对思考投资、思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金的证券账户采取“限制证券买入交易(三个月)”的自律监管措施。

上述报价行为同时违反了中国证券业协会《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(以下简称《网下投资者管理细则》)第13条投资者“应按照公司内部业务操作流程提交报价”等规定。

根据《承销管理细则》有关监管协作安排,全国股转公司向中国证券业协会通报了前述两家网下投资者有关违规行为,中国证券业协会对思考投资、台州思考投资管理有限公司采取了出具警示函的自律管理措施。

此外,全国股转公司对思考投资网下询价内控制度建立及执行情况、上述5笔报价依据及操作流程等启动了公开问询。后续将视其回复情况采取进一步措施。问询函中,全国股转公司要求思考投资明确说明连续报出均为0.01元的极端底价的目的和合理性,并说明是否考虑过由此可能造成误导其他投资者的市场影响。

图片来源:全国股转公司问询函

挂牌新三板五年有余

今年一季度净利润扭亏

梳理发现,思考投资本身就是一家在新三板挂牌的投资机构,按理应该比外部机构更加熟悉新三板交易规则,但此次连续报出1分钱的低价,实在令人费解。

天眼查显示,思考投资成立于2010年,主营集一级市场战略投资和二级市场证券投资资产管理为一体的综合性专业私募基金的运作和管理,公司目前仅有14名员工,公司第一大股东岳志斌持股比例为29.99%。2015年1月30日,思考投资正式挂牌新三板。

从参控股和对外投资看,目前思考投资共有25家子公司并参股一家基金公司;对外投资了10家公司,多为基金公司及投资公司,少数公司曾有过新三板挂牌经历。

图片来源:天眼查

根据公司此前披露2020年一季报,截至2020年3月31日,公司在管存续基金共13只,认缴资金总额约4.85亿元,实缴资金总额约6.31亿元。从公司业绩来看,2020年一季度思考投资实现营业收入270.57万元,同比增长113.24%;实现净利润124.31万元,同比扭亏。

图片来源:思考投资2020年一季报

曾因违规交易ST慧球

被罚830万元

在二级市场交易方面,思考投资也对A股上市公司展开过“围猎”,比较典型的是ST慧球(即之前的多伦股份、匹凸匹,现更名为“天下秀”)。因违规买卖ST慧球股份,思考投资及相关负责人还曾被上交所公开谴责,并被证监会开出高达830万元的罚单。

2018年10月12日,上交所对ST慧球股东思考投资及其负责人岳志斌、一致行动人张寿清予以公开谴责。经查,在2014年9月至2015年2月期间,思考投资及张寿清通过大宗交易及二级市场交易方式买卖公司股票,但思考投资及张寿清在持有ST慧球股份比例达到5%时,未按规定停止股票买卖,也未按规定披露权益变动报告书。

从交易情况看,思考投资及张寿清于上述期间累计违规买入ST慧球股票1.20亿股、占总股本比例为30.32%,买入金额11.77亿元;累计卖出公司股票1.33亿股、占总股本比例为33.62%,卖出金额13.21亿元。

在受到上交所谴责前,2017年6月26日思考投资便公告,称收到证监会《行政处罚事先告知书》,因上述违规行为,证监会决定对思考投资、张寿清、岳志斌予以警告,并分别处以670万元、130万元、30万元的罚款,合计高达830万元。

编辑:李若愚 郑雅烁

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